有限公司业务流程工程分包管理

四、业务流程表——工程分包管理步骤控制点1.1 分包商审查。企业工程分包注册评审管理部门对分包商进行分析、甄别，挑选出意向的分包商资源，经安全、技术、质量、法律等部门对资质资格审查后报企业分管领导审定。1.2 分包商评级。企业工程分包注册评审管理部门定期组织相关部门，根据分包商的资信、施工能力和业1.分包商绩进行评级，报相关领导按《权责指引》审定后，列资源管入企业合格分包商分级名单，并报总部备案。理(15分)1.3 动态管理。企业应建立相应的考评办法与管理台账，对分包商实行动态评价，每年进行一次全面评价，其中：每一项目结束后，项目执行单位应对分包商进行一次考评。企业应根据评价结果拟定对分包商的调整方案，报相关领导按《权责指引》审定，并对淘汰的分包商名单及相关信息按要求以书面形式报总部主管部门备案。2.1 编制年度分包计划。企业工程管理部门应依据企业年度生产经营计划，组织相关部门编制年度分包计划，经部门负责人审核，报相关领导按《权责指引》审定。2.2 项目分包方案的编制与审批。项目中标后，企业工程管理部门应组织相关部门及单位，根据项目的具体情况和年度分包计划，编制项目分包方案。项目分包方案应明确工程分包的范围、内容、工期、分包商名单、招标时间与方式、主办单位等。分包方案应经部门负责人审核，报相关领导按《权责指引》审批后执行。3.1 招标(委托)的组织、评审与审定。采取招标方式的，由主办单位组织相关部门编制招标文件，会同纪检等部门组织招标与评审，经企业招标委员会审定后组织实施；采用委托方式的，由主办单位会同财会、法律、工程造价、纪检等相关部门提出拟委托单位后报相关领导按《权责指引》审定。3.工程分包招标与合同管理(20分)3.2 合同审查与签订。企业工程管理部门应组织项目执行单位根据招标结果与分包商洽谈分包合同，分包合同应由法律、财会等部门审签后，报相关领导按《权责指引》签署合同，同时送法律、财会等相关部门。3.3 合同变更与提前终止。分包合同变更或提前终止时，企业工程管理部门或项目执行单位应提出书面申请，按照原合同审签程序办理。3.4 合同管理。合同管理部门将所有签章生效的合同统一连续编号，并将与合同相关的文件资料一并整理存档，妥善管理。控制点分值不相容管理控制要件岗位/职务分包商资料，审查意见，领导批件审查与复审分离管理控制权责检查提示检查有无相关部门对分包商的审查意见，分包商名单是否经分管领导审定。5——5分包商资源及分级名单——检查有无对分包商评级的意见及批准记录，对参见《权合格分包商分级的审定责指引》是否符合《权责指引》，是否报总部备案。检查是否建立相应的考评办法与管理台账，有参见《权无考评记录，考评调整责指引》方案是否经相关会议审定，被淘汰的分包商信息是否按要求报备案。5考评办法，考评表，调整方案，办公会纪要，分包商淘汰信息备案资料——52.工程分包计划、方案的编制与审批(10分)年度分包计划，相关批件——参见《权检查分包计划的审定是责指引》否符合《权责指引》。5项目分包方案，相关批件检查项目分包方案的内容是否完整、方案是否编制、审参见《权合理，编制与审核是否核分离责指引》分离，相关审批是否符合《权责指引》。5招标文件及评审资料，相关批件检查有无招标文件，相委托、审参见《权关部门对招标有无评审核分离责指引》意见，相关审定是否符合《权责指引》。5分包合同，合同审查意见，授权委托书——检查有无相关部门对合参见《权同的审查意见，相关审责指引》签是否符合《权责指引》。检查合同变更有无合同补充协议（或合同变更参见《权单），合同变更是否经责指引》相关审核，相关审签是否符合《权责指引》。——检查合同是否统一连续编号并存档保管。5合同补充协议（或合同变更单）等资料——5合同及管理台账——内部控制管理手册 业务流程（非上市企业——工程分包管理）

四、业务流程表——工程分包管理步骤控制点控制点分值不相容管理控制要件岗位/职务对分包商执行合同情况记录，现场其他管理记录管理控制权责检查提示4.1 落实现场管理措施。项目执行单位应根据合同约定对分包商实时监控，建立分包商执行合同情况记录，对现场HSE、质量、进度、资源配置、采购、费用等进行控制。定期考核分包商，对不符合项目控制要求的应及时纠正，需要采取强制措施的，项目执行4.分包商单位应根据合同条款提出处理方案，经企业相关部门现场管审核，报分管领导批准后执行。理(15分)4.2 准入情况检查。项目执行单位应检查并核实分包商主要管理人员和特殊作业人员的从业资格证明，检查并核实进场机具设备的准入情况等。10————检查有无对分包商的现场管理记录，相关控制是否落实。5检查核实记录————检查执行单位是否对主要管理人员和特殊作业人员从业资格证明、进场机具设备的准入情况等检查核实，有无检查核实记录。5.1 预付款支付。项目执行单位应依据合同或框架协议约定对分包商的预付款申请进行审核，经财会部门审签并报相关领导按《权责指引》审定后按规定程序支付。5.2 进度款支付。项目执行单位应针对分包商的支付申请，依据合同或框架协议、工程进度确认资料以及本企业资金计划等进行审核，经财会部门审签并报相关领导按《权责指引》审批后支付。根据实际工程量确需超合同约定支付进度款的，项目执行单位应对分包商提出的付款申请及相关证据提出审查意见，经相关部门确认、财会部门审签后报相关领导按《权责指引》审批后支付。5.3 工程量签证。项目执行单位应依据施工图纸、合同外任务委托单对分包商现场施工情况进行实地验5.工程款收，及时完成现场签证，以确认分包商实际完成的工审定与程量。工程、技术、质量、监理等部门及项目负责人结算应参与现场签证。(30分)5.4 分包结算。项目执行单位应依据合同、施工图纸、现场签证等资料，对分包商提交的结算资料进行清点核查，提出初审意见报企业相关部门复审，必要时应进行专项审计。5.5 财务结算。财会部门应组织相关部门对分包商发生的水电费、其他垫付及分摊费用进行核对，编制结算与对账清单，经分包商签字确认后作账务处理。质保金以外的分包工程尾款，应在财会部门收到发票并报相关领导按《权责指引》审定后按程序支付。5.6 质保金支付。分包工程质保期满后，由项目负责人审核质保金支付申请，经企业工程、质量管理部门审定，财会部门依据合同约定及相关审核意见，报相关领导按《权责指引》审定后按程序支付。6.1 分析。工程管理部门应会同有关部门定期对分包6.的合理性、合同执行以及对分包商的管理等情况进行分析与分析，并向企业有关会议报告。考核(10分)6.2 考核。企业应建立与工程分包相关的考核办法，定期对分包管理情况进行考核。合计195检查预付款申请是否经参见货币经办、审相关部门审核，相关审预付款申请及审核资金《权核分离定是否符合《权责指引责指引》》。5分包商支付申请，分包合同或框架协议，工程进度确认资料等检查进度款支付及审核参见货币经办、审资料是否齐全，相关审资金《权核分离定是否符合《权责指引责指引》》。5合同外任务委托单，签证单等资料合同、施工图纸、现场签证等结算资料，审核及审计意见结算资料，对账清单，发票，工程尾款支付申请等资料质保金支付申请，审批件签证、审核分离——检查执行单位对工程量的现场签证有无相关部门参与，签证资料是否齐全。5————检查结算资料、交接手续是否完备。5检查有无对账和结算清参见货币单，工程尾款支付的手经办、审资金《权续是否齐全，相关审定核分离责指引》是否符合《权责指引》。参见货币检查质保金的支付是否经办、审资金《权经审核，相关审定是否核分离责指引》符合《权责指引》。检查是否定期分析分包管理情况，有无分析资料。检查是否定期考核。——55分析资料————5100考核资料——————————内部控制管理手册 业务流程（非上市企业——工程分包管理）

四、业务流程表——工程分包管理步骤控制点控制点分值不相容管理控制要件岗位/职务管理控制权责检查提示d