论西部开发中制度创新的作用

XX大学本科生毕业论文

浅谈西部开发中的制度创新

SYSTEMINNOVATION IN THE WESTERN DEVELOPMENT

专业： 学号： XX： 导师： 日期：

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【内容摘要】本文分析了我国西部大开发中出现的制度创新问题。文章第一部分描述了西部发展的现状和存在的问题；第二部分论述了在西部进行制度创新的必要性；第三部分提出关于加快制度创新的建议。

【Content Abstract】The articleanalyses systeminnovation in the Western Development.The first part describes present situation of Western development and problems;The second part discusses it's necessary for systeminnovation at the Western;The third part is advice about how to acceleratesysteminnovation.

【关键词】 西部开发 制度 制度创新 改革 【Key Word】 the Western Development; system; systeminnovation; reform

一、西部发展的现状和问题

西部大开发战略的实施，是我国社会经济全面发展中极其重要的一部分：国内资源依托主要在西部；西部低收入消费阶层收入的提高，将使我国消费市场容量大大扩X；西部各族人民更多分享我国改革开放和发展带来的成果，也有利于西部的稳定，保障。

建国以来，西部发展曾经有过三次历史性机会：50年代的西南和西北大建设为第一次；六七十年代的“三线建设”为第二次；1983年号召开发西部，此为第三次；这次的西部大开发战略属于第四次。此次的资金投入将超过五六十年代的两次规模。 从目前的情况看，和企业大都通过忙于招商引资，商贸洽谈，争资金、上项目等方式实施着“开发”；优惠竞赛、

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封锁竞赛的情况也时有发生。诚然，对西部土地、山川、矿藏、交通、人才等有形资源的开发十分重要，而且这些也是发展的载体和最终目标。然而，历史的经验证明，有形资源的开发是铸就在无形的和制度之上，绿树牧草能种上也能被滥砍，企业能建成也能倒闭，人才能引进也能离去。西部大开发通过大量的资金投入和特殊的实行，开发出一些“硬件”并不难，但如果不能开发出经济决策、经济管理、经济运行的“软件”——制度环境，那么再好的硬件也有可能昙花一现。仅有技术开发而缺少制度创新将很难保证开发的可持续性。

东西部地区的经济发展速度，不能完全用自然地理或历史条件等来解释，因为经过研究会看到一个重要现象：在过去20年前，包括XX、XX、XX、XX、XX在内的东部广大地区；除了少数中心城市外，支持经济发展的基础条件也很落后，并没有明显优势。如今，它们已经成为中国经济最有活力的地方。我国东西部差距形成的原因虽然是多方面的，但其中至关重要的一点是。也就是说，东部由于开放率先进行，并不断地深化以市场为取向的改革，带动了经济的全面创新。西部欠发达的表面原因是缺乏投资。但是对比沿海发展的经验，我们可以看出，其深层次的原因是改革滞后。这主要反映在所有制结构和经济结构，产业结构三方面。

在所有制改革方面，西部非国有部门发育较差。东部的高速增长，主要依靠乡企、集体、外资合资等非国有部门的扩X。而在西部很多省区，国营经济仍占主导地位，其发展主要靠国企支撑，缺少非国企的配合。因为历史和原因，西部国企的包袱沉重，发展困难。这样的所有制结构，应当调整。

经济结构改革方面，西部的调整明显很不够：农牧业等传统部门所占比重仍然很高。非农产业在农村产值比重方面，东部和全国平均水准是逐年提高。而西部省区的比重均低于全国平均值。 工业结构的调整方面，西部也明显落后：XX和XX的采掘工业和重工业在工业中的比重均在70%以上，而全国平均为51.5%。沿海市场导向度很高的轻工产业比重更高，西部则依然很低。

二、制度创新的必要性

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西部发展滞后以及开发的问题，1985年以来的十五年里，在中国经济学界引起的争论，主要是“效率”和“平等”之争，也就是是否要采取干预措施的问题。

事实表明，无论只关注效率，还是只强调平等，问题都无法解决。

如果采取放任的态度，区域差距绝不可能缩小。西方市场经济国家在二战前后纷纷采取措施刺激其国内欠发达地区的发展，就是对某些经济学者的市场经济应当奉行“效率至上”观点的最大讽刺。市场并非万能。如果听任市场力量自由发挥作用，要素总是从欠发达的边缘外围地区，向中心的发达地带汇聚。欠发达地区发展的潜力被削弱，而发达地区的发展势头则进一步加强，从而强化两极分化。

问题在于如何干预经济发展过程。是包办，还是诱导？中国直到九十年代前期，还是以超经济的手段干预为主。事实证明，这类措施大多是“输血”。一旦输血停止，问题又基本恢复原样。只有增强西部的“造血”机能，才真正有效。 在市场经济条件下，在促进西部发展的问题上，的角色应该主要是提供法律和诱导及改善基础设施，以方便要素向西部流入。而资源和要素的配置，则主要由市场来决定。 目前的人员管理(包括户口、档案、聘用、社会保障等)制度和分配制度不创新，不但形成不了人流，还会人气虚弱，人才依然“东南飞”；目前的经济管理和运行机制不创新，管理方式不改变，现代企业制度不能建立，市场经济意义上企业的天然权利(如投资权、产品选择权、生产权、定价权、销售权等)被行政权力分段(块)切割据为己有，也不可能形成现代市场状态下的物流；金融制度不创新，市场准入严格，竞争被抑制、扭曲甚至消除，资本市场永远不可能成熟；市场体系不创新，部门垄断、地区分割打不破，哪有信息流的基础？

西部开发，缺人、缺钱、缺资源；另一方面，似乎又不缺人(一般劳动力不说，XX、XX、XX、XX不都是人才密集区？)、不缺钱(西部资金不是还大量沉淀或流出？)、不缺资源(相比东部，西部甚至具有资源优势)。实际上，西部缺的，不是哪一种具体的生产要

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素，而是制度供给。人的身体、思想，资金的流转、增值，商品的生产、流通，资源的开发、利用，都被封闭、僵化的所桎梏，以至于活力渐失。没有充分、足够的制度创新，西部自己的人员、企业、资金生存都成问题，又如何引来沿海的、境外的？ 国家的财政支持、转移支付是必要的，税收、信贷优惠是必要的，这是西部开发重要的启动和辅助手段。但仅有这些是远远不够的。已出台中带有制度创新意义的还显不足。服务业的开放“试点”从沿海挪到西部，实际效用略显不足。“扩大”生产企业外贸经营自主权，在外贸经营权3年放开和这些企业出口本就微乎其微的双重背景下，是否算是创新呢？当初沿海地区的改革开放是在制度创新方面先行一步，体现了市场化改革的发展方向；依此思路，西部开发也应在制度创新的市场化改革方面先走一步。如市场准入的实质性扩大(尤其是金融、保险、电信、流通等领域)、投资项目审批率先变为登记制、国有企业通过购并出售转让等形式改组改造更大程度上放宽等等。很明显，其中的制度创新空间是巨大的。至于如“西部金融市场不成熟所以不能多(早)开放”之类的观点则既没有摆脱计划经济的思维模式，又颠倒了事物的因果关系：中国改革开放实践已经无数次证明了，封闭的市场是永远不会成熟、规X的，成熟的市场只能在开放竞争中培育。鉴于中国现阶段的特定国情，这种开放正是经济领域最需要的制度创新。

西部不深入改革，巨额投资很难有进入西部的意愿。因为行政效率不提高，管理效率不提高，投资就难以发挥作用，甚至在低效中销蚀。因此战略决策重点之一，就是西部加快改革开放。

制度创新是内生的。但对于西部开发来说，毋宁说是外赋的。西部开发，作为国家战略，大政方针在，从这个角度看，制度创新就成了制度供给问题。加强制度供给，就成了国家层面西部开发设计的关键。

中国20多年的改革开放，正是制度创新的过程。小岗村农民以敢为天下先的精神冒险在土地承包合同上签字画押，可见当时内在的制度创新要求强烈到了何等地步。创办“杀出一条血路”的经济特区、引进资本主义的外商投资，何尝不是在旧内更深入的制度创新？中国的制度创新走过的路是艰难的，而这也正

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好反衬出了制度创新的重要：每一次制度创新，都释放出了部分被压制的生产力。

西部开发，作为中国21世纪的重要发展战略，制度创新仍然是一切设计的核心和根本。西部开发，不能扮主角，而要建立市场化基础。问题在于，如何才能依靠市场力量，形成西部开发必不可少的人流、物流、资金流、信息流，答案即是制度创新。

三、关于加快制度创新的建议

西部大开发目前存在五种制度障碍，即法权障碍、产权障碍、行政权障碍、知情权障碍、自主发展权障碍。它们提高了西部经济发展的市场壁垒，提升了西部经济发展的市场准入条件，使西部经济的交易成本增加，短期行为普遍化，西部自身的\"造血\"功能难以尽快形成，是关乎西部发展速度与质量的决定性软环境。因此，西部大开发的发展关健在于：地方创造、提供、维护什么样的制度平台，以保障经济组织的高效率运行，并调动各行各业法人与居民投身生产性经济活动的积极性。在新的世纪，西部能否实现跨越式发展，关键在于大刀阔斧的消除影响生产力发展的制度障碍，构建经济发展有效率的制度环境，尽快形成经济发展统一的游戏规则，确立法权、明晰产权、削减行政权、落实知情权、保障自主开发权。

在资源既定的情况下，一个地区的经济增长率由人的行为和人的制度来决定，特别是制度的自由程度与灵活性所形成的有效率的经济组织来决定。经济发展的历史经验表明，国际竞争、国内竞争、地区之间的竞争，最终决定性的因素是制度环境的竞争。现在我国的生产关系中有很多影响生产力进一步发展的制度性障碍，市场经济制度与计划经济制度并存，经济发展呈现二元的双重的\"游戏\"规则，这在西部尤为突出。

经济制度是经济运行的规程和准则，是一个复杂的有机系统。它的形成和演变不是孤立和偶然的，而是受政治、经济、历史等许多因素的影响。因此，对它的改革也不是一朝一夕所能完成的，而要经历一个艰难的创新、完善、发展过程。对西部的制度开发，需要客观全面的考虑，既有对西部地方制度的创新，也会反衬出

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全国经济管理制度的缺欠；既要从本国实际出发，又要面向经济全球化，与国际惯例接轨。虽然千头万绪，但从宏观上看，加快以下四个方面的开发创新，应是当务之急。

第一，加快开发和调整的经济管理行为

西部的经济目前还是国有经济占绝大多数，计划的色彩很浓。各级各类以所有者和计划者的身份，主宰着经济运行，经常看到这样的情况：代替市场凭主观确定着支柱产业和支柱产品，用行政手段代替经济手段指挥着资产重组，直接投资进行着重复建设，支持进行着市场封锁，出面庇护着落后企业。前一届上项目招兵买马，后一届处理这些不良资产安排下岗；的一部分机构在外招商引资，另一部分机构又把招来的企业收黄卡跑。轰轰烈烈正正反反的工作都是“”在制造和解决着。而经济发展的活力和效益却无大起色。 的经济职能在计划经济和市场下是截然不同的。在计划经济下，由于实行单一的生产资料全民所有制，的职能就是直接配置资源，并从事生产经营活动，整个经济由统一包办。而在市场经济中，生产经营活动主要由市场主体－－企业进行，不应成为市场竞争的一方，而要清清正正地做好市场规则制定和监督工作。但这一转变目前在全国都还存在较大差距，在西部更为明显。

的经济职能是朝市场经济方向努力，还是强化计划经济行为，直接决定着整个社会经济的走向。西部要建设规X的市场经济，就必须深刻调整角色，严格区分行政手段与经济手段、行为与市场行为、政治目标与经济目标，坚决剔除职能中的企业行为。不要再做直接投资者，全力做好制度设计、规则制定和监督执行工作，高质高效地为全社会提供公品和公共服务。扎扎实实地把规X、透明、稳定的市场规则制定好、维护好，比到处轰轰烈烈地招商更有价值。

第二，把企业的活力开发出来

经济的发展和实力，最终取决于企业的发展和实力，美国的经济实力强，是因为美国有一批世界一流的大企业。据调查，在全球最值钱的10个品牌中，美国公司占9个。西部大开发如果不

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能形成优秀企业层出不穷蒸蒸日上的环境和气氛，最后很难取得实质性的经济发展成果。

目前，国有企业是西部经济的主要力量，而这个力量本身又存在十分突出的问题和困难，对国有企业深化改革，加快转制，是重中之重，但改革总面临一系列的两难境地：既要破产重组，又不能使国有资产流失；既要产权多元化，又要公有制占主体；既要人员优化，又要安排好下岗人员。因此，战略的选择，应该把国有企业的存量和增量区别对待。就是对存量改革应一慢二看，对增量改革要迅速通过。因为存量改革必然牵涉到职工待遇、资产处置、债务处理等，如果过急，容易导致一系列的历史、现实矛盾集中激化和爆发。重要的是，到底把国有企业改成什么样才算合理，还很难说清，更难操作，所以，过急的改革必然是盲目进行的为改革而改革，会造成不必要的反复和损失。而增量改革则必须加快进行，否则将会出现自相矛盾，一方面改革着现存的国有企业，另一方面又在不停地建立不变的国有企业，等于自己的左手为自己的右手制造工作，一方面对水池治污，另一方面又往水池里排污。因此，一定要让新企业一诞生就符合市场经济要求，不再是改革对象。

而决定资产增量性质的，是投资。现在的国有企业存量是过去投资的结果，今后企业增量的性质，取决于投资如何改革。而改革的关键，在于在社会投资中的角色如何定位，如果投资改革还是停留在对直接分资金、上项目如何改头换面，那么国有企业改革就未有穷期。

同时，企业生存和发展，受到企业所处的经营环境的影响。企业的外围环境有两个层次：第一层次包括工商、税务、银行、、卫生、防疫、电力等；第二层次包括土地、外资、人才等。企业生产经营中每天都要打交道的是第一层次的直接环境因素，这些因素的行为能否合法、公开、公正，对企业的生存发展具有重大的影响。而却常常热衷于研究第二层次的间接环境因素，因而往往出现为改进管理绞尽脑汁，可企业的现实问题却得不到解决的反差。这就要求必须按照企业的切身需要而不是按照的主观想象来制定经济管理，以实现与企业目标取向的统一，从而保证企业在规X宽松的环境中发展壮大。

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第三，开发依法治国的具体实践

对治国方略的问题也要客观历史地看，撇开特定历史背景的前提，简单地评价“法治”和“人治”孰优孰劣是没有意义的。在高度集中的计划经济中，人财物、产供销、内外贸都由“国家”一人管理，生产者是国家，消费者也是国家，自已买自己卖，自己纠纷自己解决，自己做事自己监督。因此，诸如《公司法》、《产品质量法》、《消费者权益保》之类就都成了没有必要的繁文缛节，人治就是比法治的效率高。但是，西部大开发要建设的是社会主义市场经济，产权多元化、主体多元化、利益多元化，要使千差万别的行为规X化、秩序化，就必须实现法治化，实行依法治国。

在西部大开发中之所以要对依法治国的实践进行开发，是因为目前靠治国仍占重要地位，计划经济遗留下来的法治上的欠帐还很多。主要表现在四个方面：一是对法律“不知道”。到目前为止，我国先后制定370多部法律，800多件行规，但那些条条本本更象是为专业人员准备的，有些“自公布之日起实行”的，也不知道在哪里公布，普通老百姓大部分人还是不知道哪些法律可以保护自己的权益，个人的行为应受哪些法律的约束；二是“不会用”。由于已经习惯于用行政手段代替法律手段，因此遇到问题首先想到的是找，找《焦点访谈》，而不是找法律。争论问题、解决问题往往是各说各的理，而不是以法律为准绳。甚至也常常用行政上发“依法纠正××”、“禁止非法××”的通知的形式来代替有关部门严格执法；三是“不好用”。许多法律还带有计划经济时期的色彩，不能适应市场经济的要求，合理不合法，合法不合理的矛盾日益突出。重复立法、越权立法、相互冲突的情况时有发生。法律本身不够完备，规定原则笼统，可操作性差。存在立法空白或不配套，某些方面仍无法可依；四是“不管用”。有法不依、执法不严、XX不究的现象对法律的权威和实施造成极大危害。“执行难”的问题十分突出，有些欠债的国有企业甚至把判决当做结帐，堂而皇之的不再理债主的茬。有时司法、行政干预也严重影响司法公正。 首先，提高法律的可及性。再多再好的法律如果立在那不用也等于零，即使是不够完善的法律，如果能够广泛地应用，也总能在实践中不断完善，从而取得较好的效益。如何使国家颁布的那些法律真正成为老百姓脑子里的规则和手中的工具，是普法工

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作中急待加强的一环。在日本我们可以看到，禁止什么，保护什么，遇到问题到那里去申诉，什么样的问题是什么处理标准等重要信息清清楚楚地告诉读者。这种宣传单有发送，有免费邮寄，有社区提供，可以到有关部门免费索要，极易获得，也极易掌握。而我们生活中且不说原版的法律即使找到了一般人也读不懂，问题是很多法律法规根本不知哪里才能找得到。有些工作既不需要太多的金钱，也不需要高深的技术，只要真正从人民大众的需要出发，扎扎实实地做一些基础性的工作就能取得很好的效果，可却恰恰没有人做。其次，进一步疏通司法、行政反馈到立法的渠道。改革开放建设社会主义市场经济，是前无古人的创新事业，新情况、新问题层出不穷，实践会不断对法律提出新的挑战，如果立法赶不上需要，老法律、新司法的状况不能及时改进，就会影响法律的威严，也会影响实践的发展。因此，需要提高把实践中的问题反馈到完善立法程序的效率，使依法治国的“法”能够足可依靠。再次，加强的监督作用。“人治”与“法治”的一个重要区别就在于法治要求公开，而人治最怕公开。因此，通过大力加强的监督作用，可以促进从人治向法治的转变。

第四，开发思想观念和理论创新

西部大开发是在国际国内形势万变的时代进行的，在这个新的时代里，无论是自然还是社会，无论政治、经济，还是科学、文化，发展变化的速度之快，都达到了前人所难以想象的程度。面对这种变化，传统的理论和思维必然受到极大的挑战，为了对深藏于各种变化着的现象背后的内在规律和联系有更好的把握，对新情况、新问题、新变化的动因、趋势和影响有更准确的预见，就必须紧跟时代的步伐，大胆地进行思想和理论创新。 西部地区由于市场经济不发达，交通、信息闭塞，传统理论和思维的影响根深蒂固，对新事物、新观念的接受能力差，形成了经济越落后、观念越陈旧、理论越僵化的不良循环。有时对传统理论片面、僵化的固守，已成为向前发展的障碍和导致失误的原因。急需根据实践的发展，打破旧框框，用马克思主义的科学态度，推动传统理论不断向前发展。

比如“生产决定论”。传统的经济学理论认为，生产决定交换和消费，于是，过去的理解是要想满足消费就必须自己生产。因此，各地都以满足局部市场为目标进行生产建设，恨不能一省

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一个汽车厂，一市一个冰箱厂，一县一个啤酒厂。然而在市场经济中，计划配给制被打破，一个地区不再是生产什么才能消费什么，生产多少才能消费多少，市场变成了开放的市场，商品的流动在全世界的X围进行。西部地区如果还以传统的生产决定消费的思维搞大而全、小而全，自给自足，必然是作茧自缚。搞市场经济必须放宽视野，以全国、全世界的市场为依据组织生产经营活动。不仅是生产自己能产的，而且要生产市场需要的，实现资源的最佳组合。

再如“价值决定论”。传统理论认为，商品的价值量由生产商品的劳动时间决定，于是，过去总把注意力集中于物质产品，而忽略精神产品；只强调生产过程，而忽略非生产过程。然而在今天，旅游、服务等非物质生产部门也被认为是提供着“产品”，售后服务、广告宣传等非生产过程都可以影响价值的形成和实现。对于西部来讲，跳出物质生产的局限，把旅游、环境、文化等资源保护好、经营好，不断扩大风景名胜的无形资产价值，同样是扬长避短、走向繁荣的捷径。

再如“阶级和职业划分的理论”。现在虽然不再讲阶级，但传统的阶级划分的概念和对阶级的评价标准还在某种程度上存在。尽管心目中羡慕发财致富的私人老板，但思想上往往认为他们是“资产阶级”，一有机会就可能对他们讥讽或难。非公有经济在发展中所遇到的歧视也时有发生。应该看到，当今世界阶级和阶层的划分越来越模糊，职业的转换越来越频繁。西部地区在观念上打破传统的阶级、阶层、职业优劣的界限，对于多种所有制共同发展、促进人才流动和个人作用的发挥，具有重大的现实意义。

由于市场经济具有共性的一面，因而西部在创新中可以借鉴国外与东部的成功经验，但又由于各地情况不同，不能教条式地照抄照搬，要在借鉴的基础上结合实际进行创新，并根据西部各地不同的情况特点，走出自己独特的发展道路。

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参考文献：

1．[美]W.阿瑟.X易斯.经济增长理论.XX.XX人民出版.1994 2．[美]D.诺斯.制度变革与美国经济增长.1970 3．盛洪.中国过渡经济学.XX.XX人民.1994 4．X军.现代产权经济学.XX.XX人民.1994 5．《南方周末》走西部系列报道.2000年11-12月 6．西部大开发系列报道 《光明日报》网络版

7．《评论--制度供给是西部开发的关键》 2000年11月06日中国经济时报

8．《西部开发的启示与新思路》中国宏观经济信息网 9．《西部大开发要有新思路》 中经网

10．《西部大开发要处理好五个关系》 东方经济信息网 11．评论--《制度供给是西部开发的关键》 新浪网_观点分析_财经纵横

12．《改革是西部大开发的关键动力》 新浪网_观点分析_财经纵横

13．《东部学者看西部开发（热门沙龙）》 《人民日报华东新闻》 2000年03月09日第3版

14．《地区——专家建议用法律法规支持西部开发》 .west86.

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