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中国证券登记结算有限责任公司
二零一八年二月五日
中国证券登记结算有限责任公司
修订说明
更新日期 版本 修订内容 2018年2月 1.5版 新增一码通账户信息变更、证券子账户注销在线业务 2017年8月 1.4版 更新了ZAP2.0后在线业务的申报界面 2017年1月 1.3版 在“其他申报信息”栏中新增“外国战略投资者标识” 2016年4月 1.2版 新增私募基金管理人等字段 2015年8月 1.1版 审核不通过时，申报指令由原先的终止调整为退回申报方。 开户申报提交后，可查询由哪家分公司受理。 2015年4月 1.0版 首次发布，特殊账户开户在线申报。
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目录
一、特殊机构和产品账户开户业务 ........................... 1
（一）业务申报 ................................................................................................................ 1
（二）查询特殊账户开户处理信息 ................................................................................ 9 （三）操作需要的PROP权限 ...................................................................................... 14
二、一码通账户信息变更业务 .............................. 16
（一）业务申报 .............................................................................................................. 16
（二）查询一码通账户信息变更处理信息 .................................................................. 24 （三）操作需要的PROP权限 ...................................................................................... 26
三、证券子账户注销 ..................................... 27
（一）业务申报 .............................................................................................................. 27 （二）操作需要的PROP权限 ...................................................................................... 29
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一、特殊机构和产品账户开户业务
（一）业务申报
申请机构（以下简称“用户”）按现有业务规则要求进行特殊机构及产品证券账户申请材料的预审。预审通过的，登录PROP“在线平业务受理系统”填写账户开户信息，上传必要的开户申请材料电子扫描件，提交开户申请。具体方式如下：
1、 用户点击主界面右上方[PROP功能模块]-->选择[在线业务受理系统]-->点击左侧菜单[参与人代理业务]-->点击下方子选项[证券账户业务]-->右侧显示[特殊机构和产品账户开户业务申报]界面，点击“进入”按钮，开始进行账户开户业务的申报环节。
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2、 在“申请方信息栏目”填写申请方的全称、简称、类型、中国结算总部配发的结算参与人编码及经办人联系信息等要素。需注意，结算参与人编码为开户代理机构编码。
3、 在“客户信息”中选择本次申请开立的证券账户所属的类型（自然人、产品或机构）、户名（客户名称）及其他各类信息，即对应《证券账户开立申请表》中“身份信息”栏目相关要素。
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4、 在“服务信息申报”中填写是否直接开通网络服务，如选择“是”，则要求同步录入网络服务初始密码。
5、 在“证券账户开立申报”中：选择本次申请开立的具体账户类型填写开户数量（有一码通账户号码，一并录入相应一码通账户号码）。例如申请开立1个沪市A股账户和1个深市A股账户，则在“沪市A股账户（个）、深市A股账户（个）”中分别填写数字1。
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6、 在“基本信息”中，根据已选择的客户类型（自然人、产品或机构），录入本次申请所开账户的的相关基本信息。
“证券账户开立申报”栏目新增三个字段，分别为“是否为证券公司自营账户”、“是否为证金公司自营账户”以及“是否为证券公司定向资产管理账户”。
当“是否证券公司定向资产管理账户”选择“是”时，在“其他申报信息”栏中将新增2个字段，分别为“产品名称”和“产品编码（证券子账户）”：
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7、 客户类别分别为“自然人”、“机构”、“产品”时，基本信息栏目所需填写字段不同，详见下图：
（1）基本信息栏目（当为“自然人”时）：
（2）基本信息栏目（当为“产品”时）：
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（3）基本信息栏目（当为“机构”时）：
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8、 在“其他申报信息”，录入本次申请所开账户“特有”的其他应申报信息。若不涉及，则可不必填写。
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9、 上传申请材料扫描件，单个附件不得大于100M（如Tes.rar）。
10、 提交申请：用户在发起页面点击[发起]按钮，如果上述申报信息校验不合法，则提示表单校验不通过；如校验通过，提示申报业务成功。成功申报的记录在首页在办任务中展示
11、 暂存功能：若不立即提交申请，用户可点击[暂存]按钮，系统会提示暂存业务成功。进去首页，该业务在待办任务中展示。
12、 申报指令的修改或终止：如果业务尚未被我公司业务人员领取，此时用户可修改或终止该笔申报。一旦被我公司业务人员领取，则不可再对该业务进行修改和终止。修改或终止的方法为：通过在办任务查询到拟修改或终止的业务，在“节点状态”中点击“发起环节”，进入该笔业务的节点流程记录信息。可以选择修改相关信息，或者点击“终止”按钮，结束该笔流程的申报。
点击发起环节连接，可查看该信息的详情。随后可以进行申报信息的修改或终止办理。
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因审核未通过而终止的业务，可以通过“待办任务”找到相关业务，并点击“终止”按钮，终止该流程。
13、用户进行特殊法人机构及产品账户申报时，所需填写的字段。
特殊法人机构及产品账户开户申报所需填
（二）查询特殊账户开户处理信息
业务成功提交后，进入审核处理。用户可进去首页，在“待办任务”、“在办任务”、“已办/终止任务”中展示处理情况。
1、在办业务展示如下图所示：
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用户找到拟查看的业务后，点击右侧“查看”按钮，可查看该业务由哪家分公司具体受理。
2、已办结业务展示如下图所示：
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3、因审核未通过被终止业务展示如下图：
4、用户可双击进入“节点流程记录”查看该业务的详情
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5、因审核未通过，业务将被退回，用户可在“待办任务”中领取。
用户可双击查看详细内容，下拉到最下方，在“处理意见”可查询到被退回的原因。用户可在此界面对所录入的各个要素进行修改、可选择重新上传开户申请资料文件，随后点击“提交”，将申请材料再次提交给该笔申报的原受理方进行再次审核。提交后，该笔申报将在“在办任务”栏中进行显示。”
用户也可点击“终止”，撤销该笔申报。终止后，该笔申报将在“已办/终止任务”栏中进行显示。
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6、完成开户的，业务正常办结。用户点击证券账户开户确认环节，下载开户凭证。
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（三）操作需要的PROP权限
用户在PROP综合业务终端中使用在线业务受理系统，登录的操作员需拥有如下权限： 业务权限列表
特殊账户开户-特殊账户业务申报（SSCCRC ZXYWSLXT 15） 基础权限列表
基础权限一：
在线业务受理系统-受理编号申请（SSCCRC ZXYWSLXT 00） 在线业务受理系统-业务申报（SSCCRC ZXYWSLXT 01） 在线业务受理系统-业务撤销（SSCCRC ZXYWSLXT 02） 在线业务受理系统-业务概要查询（SSCCRC ZXYWSLXT 03） 在线业务受理系统-业务详细信息查询（SSCCRC ZXYWSLXT 04） 在线业务受理系统-业务状态查询（SSCCRC ZXYWSLXT 05） 在线业务受理系统-业务附件删除（SSCCRC ZXYWSLXT 06） 在线业务受理系统-业务申报历史查询（SSCCRC ZXYWSLXT 07）
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在线业务受理系统-业务撤销(新)（SSCCRC ZXYWSLXT 08） 基础权限二：
在线业务受理系统文件传输-查看目录（SSCCRC FTP_ZXYW 00） 在线业务受理系统文件传输-删除文件（SSCCRC FTP_ZXYW 01） 在线业务受理系统文件传输-更改文件名（SSCCRC FTP_ZXYW 02） 在线业务受理系统文件传输-上传文件（SSCCRC FTP_ZXYW 03） 在线业务受理系统文件传输-下载文件（SSCCRC FTP_ZXYW 04） 在线业务受理系统文件传输-查看信箱列表（SSCCRC FTP_ZXYW 06）基础权限三：
在线业务受理系统-在线业务查询（SSCCRC ZXYWCHK **） 在线业务受理系统-基础权限（SSCCRC ZXYWJCQX **） 15 / 32
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二、一码通账户信息变更业务
（一）业务申报
申请机构（以下简称“用户”）按现有业务规则要求进行一码通账户信息变更（账户资料双改业务或者特殊机构及产品一码通账户信息变更业务）申请材料的预审。预审通过的，券商可通过“PROP系统”渠道或公司“网站”渠道中的一个渠道进行业务申报及后续处理。 通过“PROP系统”或“网站”申报的业务流程相互独立。券商只能通过原有申报渠道进行后续审核、修改终止查看等操作。具体方式如下：
1、 采取“PROP系统”渠道的，用户点击主界面右上方[PROP功能模块]-->选择[在线业务受理系统]，点击左侧菜单[参与人代理业务]-->点击下方子选项[证券账户业务] -->右侧显示菜单[一码通账户信息变更]，点击“进入”按钮，开始进行业务申报。
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采取“网站”渠道的，需登录我公司网站www.chinaclear.cn，选择“参与人服务专区”菜单的“结算参与机构管理平台”，用户登录后点击左侧菜单栏中“上海分公司业
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务”，即可进入在线业务受理系统进入参与人服务专区页面。
2、 在“一码通账户信息变更/基本信息”填写一码通账户号码和结算参与人编码。结算参与人编码为中国结算总部配发的开户代理机构编码。点击[查询]按钮，系统校验一码通账户查询权限并反馈查询结果。需注意：
（1）系统会校验一码通账户查询权限，对于无委托交易关系的无权申报，系统提示“业务发起机构与一码通账户下任一证券账户不存在委托交易关系”， 证券公司可先行申报委托交易关系，再申报办理。
（2）“关联关系确认状态”显示一码通下所有子账户关联关系确认情况。对于一码通下有未确认关联关系的证券账户，需先确认证券账户的关联关系，再提交一码通账户信息变更申请。对于托管人结算模式的特殊机构和产品账户，可在修改申请材料中一并上传关联关系确认申请表，同时办理关联关系确认业务。
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3、 在“申请方信息栏目”填写申请方的全称、简称、类型及经办人联系信息等要素。
4、 在“客户信息”栏目界面显示的是系统反馈的查询结果，更新录入变更项的客户信息，点击[下一步]。
5、 更新录入变更项的客户类别信息，点击[下一步]。客户类别分别为“自然人”、“机构”、“产品”时，基本信息栏目显示的字段不同，详见下图：
（1） 基本信息栏目（当为“自然人”时）：
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（2） 基本信息栏目（当为“机构”时）：
需注意：机构类别改为“私募基金管理人”时，私募基金管理人编码必填。 （3） 基本信息栏目（当为“产品”时）：
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6、 更新录入变更项的联系人信息。客户类别分别为“自然人”、“机构”、“产品”时，联系人信息栏目显示的字段不同，详见下图：
（1） 联系人信息栏目（当为“自然人”时）：
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（2） 联系人信息栏目（当为“机构”时）：
（3） 联系人信息栏目（当为“产品”时）：
7、 上传申请材料扫描件，单个附件不得大于100M，点击[下一步]，用户查看更新后的客户信息。
8、 提交申请：在页面底部点击[提交]按钮，提交成功后，申报的记录在首页“在办任务”中展示。
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9、 申报指令的撤回和重新发起：如果业务尚未被我公司业务人员领取，此时用户可撤回该笔申报。一旦被我公司业务人员领取，则不可再对该业务进行撤回。撤回的方法为：点击“撤单”按钮，可查看该笔申请的详情，随后选择撤单。撤单后如需重新发起，在“终止任务”中点击“重新发起”。
10、
暂存功能：用户在申报页面填写信息后，点击页面下方“下一步”按钮时系统会自
动暂存业务。若暂不提交，退出申报界面则该笔业务会在“待办任务”中展示。用户后续可以点击“办理”按钮，展示该业务详细信息，继续填写相关申报信息后，按[提交]按钮提交申请。
11、 用户进行自然人、机构及产品账户申报时，所需填写的字段。
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自然人、机构及产品账户申报时所需填写
（二）查询一码通账户信息变更处理信息
业务成功提交后，进入审核处理。用户可进去首页，在“待办任务”、“在办任务”、“终止任务”“办结任务”中展示处理情况。 1. 在办业务展示如下图所示：
用户可点击“查看”进入“业务办理轨迹”查看该业务的详情
用户在处理意见一栏中，可查看该业务由哪家分公司具体受理。 2. 若用户撤回业务申请，可在“终止任务”一栏中查看并重新发起：
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3. 审核通过，已经办理完结的业务可在“办结任务”一栏中查看：
4. 若审核未通过，业务将被退回，用户可在“待办任务”中领取。
用户可点击“办理”查看该笔业务的详细内容，下拉到页面最下方，在“处理意见”可查询到被退回的原因。用户可在此界面对所录入的各个要素进行修改、可选择重新上传申请资料文件，随后点击“提交”，将申请材料再次提交给该笔申报的原受理方进行再次审核。提交后，该笔申报将在“在办任务”栏中进行显示。
用户也可点击“撤单”，撤销该笔申报。终止后，该笔申报将在“终止任务”栏中进行显示。
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（三）操作需要的PROP权限
用户在PROP综合业务终端中使用在线业务受理系统，登录的操作员需拥有如下权限： 业务权限列表
一码通账户信息变更菜单（SSCCRC ZXYWSLXT 40）
一码通账户信息查询（CSDCC UAPSRV 28） 基础权限列表
（同特殊账户开户中所列的基础权限）
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三、证券子账户注销
（一）业务申报
1、 用户点击主界面右上方[PROP功能模块]-->选择[在线业务受理系统]，点击左侧菜单[参
与人代理业务]-->点击下方子选项[证券账户业务] -->右侧显示菜单[证券账户注销]，点击“进入”按钮，开始进行业务申报。
2、 用户需先在账户查询中录入“证券账户”以及“发起机构代码”，并点击查询，系统会
自动将该账户所对应的一码通账户信息反馈在“证券账户信息”栏中，以供用户进行确认。在用户确认后，可点击“注销”，系统将自动完成证券帐户的注销工作。
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3、 对于已经完成注销的账户，系统将在用户提交注销后，反馈“该账户已注销”的反馈
4、 对于指定交易不在用户所在单元，系统将在查询环节给予反馈，且无法注销
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5、 对于账户不存在或填写错误的，系统将在查询环节给予反馈，且无法注销
（二）操作需要的PROP权限
用户在PROP综合业务终端中使用在线业务受理系统，登录的操作员需拥有如下权限： 业务权限列表
证券账户注销菜单 （CSDCC UAPSRV 30） 一码通账户信息查询（CSDCC UAPSRV 28） 基础权限列表
（同特殊账户开户中所列的基础权限）
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