通 知
各县直单位：
县纪委研究确定，自11月7日开始，对全县廉政风险防范机制工作情况进行检查考核，现将有关事项通知如下：
一、总体要求
坚持“全面客观、注重实效、持续改进”的原则，通过检查考核，督促各单位，严格按照《关于建立廉政风险防范机制的实施方案》确定的任务目标要求，对照检查、肯定成绩，查找不足、明确方向，推动全县廉政风险防范机制工作更加扎实有效地开展。
二、考核内容
本次检查考核的主要内容包括：
一是贯彻落实县委、县政府关于建立廉政风险防范机制决策部署情况：县委动员大会之后，是否召开本单位领导班子会议认真研究贯彻意见，是否向全体干部职工进行传达并作动员部署。
二是建立廉政风险防范机制的基本步骤：①风险点排查情况：结合部门职能、岗位职责和主体业务，是否按照“自己查、相互帮、领导审、组织定”这几个主要环节，认真梳理排查岗位职能职权、业务流程、制度约束和外部环境方面可能引发的主要风险；②风险等级确定情况：是否根据岗位权重程度、业务发生频度和产生不廉洁问题的可能性及危害程度，合理、准确地划分高、中、低风险等级；③制定并实施防范措施情况：是否针对排
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查出的廉政风险点逐项研究制定防范措施，重点了解廉政风险防范制度、预警措施实施情况。
三是考证被检查单位建立廉政风险防范机制工作的深入程度：是否真抓实做？排查风险是否全面真实客观？防控措施是否务实管用，防控效果是否明显？配套制度机制是否建立？能否做到不断完善、不断提高。
四是建立廉政风险防范机制工作中的好经验、好做法和存在问题及原因。注重检查考核各级各部门的好经验、好做法，以便总结推广。同时，要认真检查发现存在的问题，分析原因，督促改进。
三、实施步骤
本次检查考核于11月7日开始，通过召开汇报会、民主测评、实地查看、综合评定、集中反馈等形式和步骤进行。
一是听取汇报。各单位要召开由机关干部、社会监督员，以及管理服务对象代表（3-5人）参加的汇报会，由单位负责人汇报本单位工作开展情况。具体参加汇报会人员范围由各检查组确定。
二是民主测评。汇报会结束后，组织与会人员集中评议，对本单位建立廉政风险防范机制工作情况填写民主测评表（见附件2）。
三是实地查看。重点查看领导班子研究建立廉政风险防范机制工作相关会议记录；建立廉政风险防范机制动员会议和其他相关会议材料；领导班子成员和重点岗位人员实施廉政风险防范的
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一系列配套表格；廉政风险防控图；结合实际采取的创新性措施、特色做法及取得的突出成效。
四是综合评定。检查考核组通过上述听汇报、搞测评、实地看等检查环节，就掌握的情况进行评定梳理，依照《建立廉政风险防范机制工作检查评分表》（见附件1），逐项进行评价打分，最终汇总确定被检查考核单位成绩。依据各单位考评总得分，将被评定单位分为四个等次：90（含）分至100分之间为优秀等次；80（含）分至90分之间为良好等次；60（含）分至80分之间为合格等次；60分以下的为不合格等次。
五是结果反馈。各检查考核组在一个单位结束后，要向该单位反馈考核结果，要肯定成绩，指出不足，提出改进意见。各检查考核组工作结束后，要将本组总体检查考核情况形成特点鲜明、富有建设性建议的总结报告，送交县廉效办。
六是考核结果的运用。考核结果将纳入各单位年度党风廉政建设责任制考核，同时作为对各派驻机构年度考核的参考依据。
四、组织领导。这次全县建立廉政风险防范机制工作检查考核，是强化各级党风廉政责任制落实、深入推进预防腐败工作的重要举措。各检查考核组要按照标准、严格把握，认真组织，确保考核结果客观实在。各检查考核组长要切实做到高度负责，坚决防止敷衍、走过场的现象发生。
附件：1、建立廉政风险防范机制工作检查评分表 2、建立廉政风险防范机制工作测评表
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附件1:
建立廉政风险防范机制工作检查评分表
被考核单位： 年 月 日
项 目 (一) 建立廉政风险防范机制安排部署情况 （14分） 考核内容和标准 1、成立廉政风险防范机制建设工作领导和办事机构，明确专人负责 4分 2、召开动员会议，进行安排部署 2分 3、结合单位实际制定廉政风险防范实施办法 4分 4、充分利用互联网、信息简报等形式宣传推广本单位典型经验 2分 5、将廉政风险防范列入单位年度绩效考核制度 2分 1、根据部门职责，理清每个工作岗位的职责和权力，绘检查情况 得分 (二) 廉政风险点排查情况 （16分） （三) 廉政风险等级划分情况（12分） 制工作业务和权力运行流程图 4分 2、认真排查各自工作岗位风险点并制定防范措施 4分 3、与本单位工作人员签订廉政风险防范承诺书 4分 4、根据排查情况，汇总形成《廉政风险点和防控措施登记表》，并在机关、系统内部进行公示 4分 1、 按要求划分一、二、三级风险岗位，有档案 8分 2、 建立健全内控管理机制 4分 1、前期预防措施：制定《廉政风险防控图》，在单位显要位置和科室上墙公开 5分；工作制度完善，并形成《管理制度汇编》4分；制定年度廉政教育计划，每两个月开展一次廉政教育活动，有工作台账 5分；建立了廉政风险电子监察系统 2分 2、中期监控机制：加强信息监测，设置举报箱、公开电话等 5分；有纪检监察机关、派驻机构对单位进行动态监督的工作记录5分 3、后期处置办法：建立预警发布、处置机制健全 4分；对受到投诉举报和民主测评满意率低的党员干部，通过约谈等方式进行提醒，有案可查的 4分；对出现风险苗头性问题的党员干部进行调查和教育谈话，有案可查的 4分 1、对本单位建立廉政风险防范机制工作进行总结，并形成年度总结报告3分 2、将廉政风险管理工作形成的资料分类进行了梳理汇编 5分 3、没有被县级及以上领导或机关要调查处理结果的 4分 4、没有县级及以上纪检监察机关、司法机关和行政执法部门立案查处案件的 4分 5、没有被县级纪检监察机关下达整改建议的 4分 (四) 廉政风险防范措施制定实施情况 （38分） (五) 廉政风险防范总结考核情况 (20分 ) 4
附件2：
建立廉政风险防范机制工作测评表
被评议单位： 时间： 年 月 日 参评对象 班子成员□ 中层干部□ 一般党员干部□ 服务对象代表□ 调查内容 你认为该单位廉政风险点排查情况如何 岗位职权梳理情况 评议意见 （请在认定的选项后划√） 你认为该单位廉政风险等级划分情况如何 你认为该单位廉政风险防范措施制定和实施情况如何 你认为最需要和亟待加强改 进的方面是哪项（限选三项） 你认为目前哪类风险最突出（限选三项） 职责权力梳理全面准确 职责权力没有全面梳理 风险点排查认真全面 风险点排查情况 风险点排查不全面 风险点根本未排查 风险等级划分准确 领导岗位 风险等级划分不准确 风险等级划分准确 重点岗位 风险等级划分不准确 风险等级划分准确 一般岗位 风险等级划分不准确 教育活动经常化、方式多样化 教育内容针对性强 教育防范 教育方式单一、针对性差 对廉政教育不重视 内控制度健全配套、务实管用 制度防范 内控制度不够健全 内控制度与业务脱节 用民主防控决策风险效果好 用民主防控决策风险不够 民主防控 用权事项公开效果好 用权事项缺乏公开 能用科技手段防控廉政风险 科技防控 尚未运用科技手段防控 预警措施发挥较好 廉政风险预警处置 预警措施作用一般 预警措施从未启动 整体防范效果明显 整体防范效果认定 整体防范效果不明显 防控措施根本不起作用 领导班子重大决策制度执行需改进完善 选人用人办法需改进完善 重大项目确定和实施需加强和完善防控措施 大宗物资采购办法需改进完善 大额资金支出制度需改进完善 思想道德风险大 制度执行风险大 行使自由裁量权风险大 现场处决权风险大 内部管理权潜在风险大 其它意见 建议
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